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场外配资的合法性遭质疑

2018-04-02 10:03    来源:未知    归属:配资开户    访问次数:
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场外配资,或者叫做“场外股权融资”,就是说证监会、中国银行业监督管理委员会、金融监督管理部门没有批准的情况下,私人投资者和私募股权投资者同意借钱给投资者炒股的股票

  场外配资,或者叫做“场外股权融资”,就是说证监会、中国银行业监督管理委员会、金融监督管理部门没有批准的情况下,私人投资者和私募股权投资者同意借钱给投资者炒股的股票。投资者一般需要支付一定数量的现金或证券作为保证金,其中资金方按杠杆比例,配资公司借给股票投资者的股票,资金方收取利息和管理费。

场外配资的合法性遭质疑
场外配资的合法性遭质疑

  深圳中院在《关于审理场外股票融资合同纠纷案件的裁判指引》(以下简称“《裁判指引》”)对其定义为“未经金融监督管理部门批准,法人、自然人或其他组织之间约定酿方向配资方交纳一定现金或一定市证券作为保证金,配资方按杠杆比例,将自有资金、信托资金或其它来源的资金出借给融资方用于买卖股票,并固定收取或按盈利比例收取利息及管理费,融资方将买入的股票及保证金让与给配资方作担保,设定警戒线和平仓线,配资方有权有资产市值达到平仓线后强行卖出股票以偿还本息的合同。包括但不限于具有上述实质内容的股票配资合同、借钱炒股合同、委托理财合同、合作经营合同、信托合同等。”

  场外配资并非新鲜物,早在上世纪90年代就已经产生,但是却在2015年后成为热点话题。主要是因为在此之前,场外配资由于其人工技术操作的局限性而不成规模、未成气候,难以形成较大的影响力。而随着近几年互联网技术的发展由软件自动盯仓取代了人工盯仓解决了技术操作难题,兼之金融政策的宽松化,导致场外配资的飞跃式发展。有机构甚至认为,在2015年股灾前,场外配资甚至达到3万亿以上的庞大资金规模,从而成为证券市场监管所必须严肃面对的新问题。

  2015年以来,证监会对场外配资行为进行了强力的清理活动,对以铭创、同花顺、Homs软件为代表的伞型信托软件进行严厉查处。2015年7月12日,证监会所发布的《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》明确规定“严禁账户持有人通过证券账户下设子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易”。截止至目前为止,场外配资行为已经丧失了其在2014、2015年的风头,逐渐转入地下等形式,相应的配资公司也多以美股、港股为业务主态。

  结合以往的司法判决,我们可以看到,在现行的司法实践中,解决场外交易的合同主要是将场外交易合同定义为信托融资或者民间借贷合同。如果OTC合同符合委托融资合同的条件,FFC和FFF都应承担投资风险,并经常按照双方同意的利润分配比例承担风险。如果将其定义为贷款合同,根据最高人民法院对民事借款的司法解释,规定贷款人的收入上限。

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