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证监局建议:加强网络配资监管协同

2018-03-26 09:35    来源:未知    归属:股票配资指南    访问次数:
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网络配资主要是证券交易市场采用线上销售的形式进行理财产品的推送和投资,以理财(银行)等资金名义开立证券账户,认购优先股,基金机构认购劣等股和与资产管理机构签订投资顾问

  网络配资主要是证券交易市场采用线上销售的形式进行理财产品的推送和投资,以理财(银行)等资金名义开立证券账户,认购优先股,基金机构认购劣等股和与资产管理机构签订投资顾问协议,取得对所管理资产进行安置和安排资金的权利。资金机构通过HOMS系统为客户开通线上一级账户,紧接着在其基础上开设二级账户,投资者级别账户开设三个账户(虚拟);资金机构在三个账户中使用资本资产进行资本管理,由投资者进行实际的证券交易;投资者在交易的三个账户中通过HOMS系统将订单链接到证券公司并发送到交易所完成交易。基金代理机构通过HOMS系统完成三级账户的“证券结算、登记和托管”,并监控其风险和强制清算。

证监局建议:加强网络配资监管协同
证监局建议:加强网络配资监管协同

  就结构化资管产品从事场外配资的法律与监管问题,上海证监局法制工作处处长菅明军日前在上海举行的第二届金融中心建设司法论坛上表示,场外配资将非法高杠杆资金引入股市,造成资本市场异常波动,颠覆了资本市场最基础的实名登记制等,使内幕交易、操纵市场等违法违规行为游离于监管之外,投资者权益无法得到保障。建议加强监管协同,防止监管套利;多管齐下,提高相关不法行为的违法成本。

  菅明军介绍,考虑到场外配资有多方主体参与,涉及行政法律责任包括:配资机构构成非法经营证券业务;网络公司构成非法经营证券业务;证券经营机构违反账户实名制管理规定。

  根据菅明军分析,网络配资能否长久施行还要看其是否符合法律要求,包括资金提供者(优先)与银行理财产品资助机构(下级)之间的法律关系; 资助机构与实际客户之间的法律关系,构成代理机构与提供后台保障的网络公司之间的“服务合同关系”,以及证券公司与资产管理经纪合同关系之间的贷款关系。

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