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场外配资“一刀切”到底合不合适?

2018-03-19 12:17    来源:未知    归属:通知公告    访问次数:
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 今年的股市动荡,让场外配资遭受了风险。但是盲目追求滥杀滥伤“一刀切”也许解决不了问题。近日有消息人士再次表示,监管机构要求经纪商“利用外部信息系统进行非法证券经

  今年的股市动荡,让场外配资遭受了风险。但是盲目追求滥杀滥伤“一刀切”也许解决不了问题。近日有消息人士再次表示,监管机构要求经纪商“利用外部信息系统进行非法证券经营活动”进行清理。与过去不同的是,清算的重点转移到了股票账户。

场外配资“一刀切”到底合不合适?
场外配资“一刀切”到底合不合适?

  针对不同规模,监管层列出了时间表,要求大多数券商(存量配资规模在150亿元以内的)在9月30日前完成清理,300亿元以上规模的两家券商在10月30日之前完成。此外,伞形信托也将限期清理关闭。此次清理整顿,共涉及券商47家,涉及存量账户资产或不少于2000亿元。

  7月份,恒生HOMS、同花顺曾宣布对其账户系统进行清整。有猜测,此次再度清整可能是调查中发现了新问题。

  场外配资造成的高杠杆泡沫,是酿成今年股市震荡的原因之一。股灾过后,监管层对股市整顿态度转向严厉。特别是为了给股民一个交代,证监部门对场外配资实行严查。但严厉的政策,恐怕并不能彻底消灭场外配资。

  7月,在股市止跌之后监管层先发制人,落实证券实名制等措施,力图堵塞配资漏洞。之后,证监会开始了对与配资有关各方的调查。

  为场外配资业务提供软件平台的三大软件商——恒生、融创和同花顺,8月中旬被证监会立案调查,又于近日收到了证监会开出的总额近6亿元的巨额罚单。惩罚理由是,明知客户经营方式的情况下,仍向不具有经营证券业务资质的客户销售系统、提供相关服务,并获取非法收益。

  其中,没收恒生公司违法所得1.329亿元,并罚款3.98亿元;没收铭创公司违法所得1598.79万元,并处以4796万元罚款;没收同花顺公司违法所得217.7万元,并处以653万元罚款。并对这3家公司的负责人给予警告并罚款。

  8月下旬,海通、方正、华泰、广发四家券商,也接到证监会立案调查的通知。有知情人士表示,这几家券商都有,明令禁止券商为场外配资提供便利后仍继续接入账户的行为。

  严厉的惩罚,无疑对业内起到了敲山震虎的作用。此次清理时间表出来后,已有券商下发通知到各营业部,要求相关客户于近期将账户内的资产变现并转出,并于9月11日前完成账户销户手续。9月11日,是时间表规定的,规模在10亿元以内的18家券商的完成清理截止日期。

  另外,有业内人士表示,目前没有清理掉的场外配资主要资金在100万元以上、利用伞形信托账户的那类。这对已经叫停代销伞形信托业务的券商来说,也并不了解详情。

  不过券商也有办法,就是要求信托公司出具合规承诺函,让他们自己去核查客户情况。这也等于将法律风险转移到了信托公司身上。一旦发现有违规资金通过信托入市,信托公司将承担法律责任。

  已经有信托公司收到经纪人要求清理不符合规定账户的通知。即便如此,恐怕也不能完全封锁异地融资的道路。与资金的客户说,资金可以分散在一些信托公司帐户,以规避政策风险。另外,这三家软件厂商也都停了下来,还会有其他公司开发新的平台来访问系统。有大规模的资金分配存在,有其市场需求。不要把它推向更加隐秘的渠道,最好是放宽对金融一体化的要求,增加更多的选择水平,这样可能更有利于控制股市风险。

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